各县、区人民政府，市各委办局，市各直属单位：

　　《连云港市清理整顿各类交易场所工作实施方案》已经澳门皇冠体育：同意，现印发给你们，请认真遵照执行。

 

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                                                                                    2015年9月6日

　　连云港市清理整顿各类交易场所工作实施方案

 

　　为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，根据《省政府办公厅关于开展全省各类非法交易场所清理整顿工作的通知》（苏政办发〔2015〕72号）文件精神，结合皇冠足球比分：实际，制定如下实施方案：

　　一、指导思想

　　充分认识清理整顿各类交易场所工作重要性，准确把握清理整顿政策界限，理顺各类交易场所管理体制，建立健全金融市场风险防控机制，促进各类市场交易场所健康有序发展，保护投资者合法权益，维护金融安全和社会稳定。

　　二、基本原则

　　（一）属地管理。各县区政府为本次清理整顿工作责任主体，负责制订行政区域内各类交易场所清理整顿具体工作方案，组织做好清理整顿各项工作。

　　（二）分类处置。在充分调查摸底基础上将各类交易场所纳入清理整顿范围，重点取缔非法设立的交易场所，纠正违法违规交易品种、交易方式和交易规则。

　　（三）清理与规范并举。在全面清理基础上建立健澳门皇冠体育：场准入和监管制度等工作机制，进一步规范各类交易场所行为，维护交易场所市场秩序。

　　三、清理整顿范围

　　连云港市内从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易平台，包括市外交易机构在连云港设立的分支机构，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。清理整顿对象不以交易场所名称为界定标准，对于名称中虽未使用交易场所字样，但实际从事权益类、大宗商品和其他标准化合约交易的场所，一并列入清理整顿范围。清理整顿对象具体包括：

　　（一）未经批准擅自设立的交易场所。自《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）出台以来，未经江苏省金融办批准，在市内擅自设立的各类交易场所。

　　（二）未经批准擅自设立的分支机构。自《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》出台以来，未经江苏省金融办批准，市内各交易场所擅自设立的分支机构或市外交易机构在市内擅自设立的分支机构。

　　（三）在市外注册但实际运营地在连云港的交易场所。部分交易场所为逃避监管，采取在市外注册、市内经营的形式，根据《省政府办公厅关于开展全省各类非法交易场所清理整顿工作的通知》（苏政办发〔2015〕72号）文件精神，将该类交易场所列入清理整顿范畴。

　　（四）未经批准违规开展业务的交易场所。包括但不限于未经批准变更名称、注册资本金、营业地址及法定代表人，未经批准新增交易品种，未经批准进行股权变更、分立、合并等行为。

　　四、清理整顿工作进度安排

　　清理整顿工作分为四个阶段进行：

　　（一）排查甄别阶段（9月8日-9月13日）。各县区根据属地管理原则，全方位摸底检查本地区各类交易场所，重点摸查是否依法设立，交易品种、交易方式等是否违反规定。摸排情况于9月14日前报市金融办。

　　（二）现场检查阶段（9月13日-9月18日）。各县区根据排查汇总情况，组织金融、农工、工商、公安、商务、人行等部门成立检查组，确定现场检查方案，实施现场检查。此项工作于9月18日前完成，并将检查情况书面报送市金融办。市金融办将各县区排查、检查情况汇总报省金融办。

　　（三）清理整顿阶段（9月19日-9月30日）。各县区根据省金融办相关意见，对所辖区域内交易场所按规定分类整顿，该关闭的坚决关闭，该整改的认真整改，该规范的切实规范。对拒不整改、无正当理由逾期未完成整改或继续非法经营的交易场所，坚决予以关闭或取缔。涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究有关人员法律责任。此项工作于9月30日前完成，并将清理整顿情况书面报送市金融办。市金融办会同市各相关部门对各县区排查、检查及清理整顿情况进行检查验收。

　　（四）巩固提高阶段。总结清理整顿工作经验，积极开展交易场所合规经营宣传活动及投资者教育活动，不定期开展交易场所现场检查，切实防范系统性、区域性金融风险。

　　五、工作要求

　　（一）加强领导。各县区要积极做好清理整顿工作，尽快明确牵头部门，建立工作机制，制定工作方案，集中清理整顿辖区内各类交易场所。要认真履行监管职责，对服务实体经济的交易场所，严密防范系统性风险。要针对各类交易场所实际情况，制定针对性维稳工作预案，妥善处理潜在风险，切实维护社会稳定。

　　（二）明确分工。本次清理整顿工作任务重、时间紧。市各相关部门要高度重视，积极配合，把好清理整顿政策界限，积极稳妥推进各类交易场所清理整顿工作。

　　市金融办负责此次清理整顿日常协调工作，研究制定交易场所清理整顿工作方案，督促各县区、市各有关单位按照省、市工作要求开展清理整顿工作，会同市相关部门检查验收各县区清理整顿工作开展情况。

　　市工商局负责提供在工商部门注册的各类交易场所工商登记情况，对未按规定批准设立或违反规定在名称中使用交易所字样的机构不予办理工商登记，对检查发现的非法交易场所依法核销其营业执照。

　　市国资委负责澳门皇冠体育：以产权、股权为基础进行企业国有产权交易的交易所，以及国有、国有控股交易场所的清理整顿工作。

　　市商务局负责澳门皇冠体育：大宗商品中远期交易市场清理整顿工作。

　　市委农工办负责澳门皇冠体育：农村产权交易场所清理整顿工作。

　　市公安局负责依法查处各部门移交的案件线索，及时移交办案过程中发现的、应由其他行政机关负责查处的案件线索，协助相关部门做好社会稳定工作。

　　人民银行市中心支行负责督促第三方支付平台依法终止为非法交易场所提供资金划转服务。

　　连云港银监分局负责督促银行业金融机构依法停止违规交易场所的开户、托管、资金划转、信贷等金融服务。

　　（三）建立长效机制。各县区、市各有关部门要结合本地区、本部门实际，特别是结合此次清理整顿过程中掌握的情况，对存在问题较多区域加强跟踪，制定相关措施，实施长效监管。要加强对设立各类交易场所工作的调查研究，制定相关管理办法和措施，建立长效工作机制，引导各类交易场所按照国家有关法律法规要求，依法依规开展经营，促进权益和商品市场有序发展。